浦银安盛ESG责任投资混合A浦银安盛ESG责任投资混合C： 浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　规定期限内★★，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。

　　基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金

　　管人。对于基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令，基金托管人应尽力

　　（5）公告★★：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

　　规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅★★、复制。投资者在支付工本费后

　　九、基金收益分配

　　基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由

　　（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；

　　金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付★★，由此产生的责

　　价值★★；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公

　　（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

　　行间债券市场选择交易对手★★★。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　投资发生的所有场内交易的清算交收，由基金托管人根据相关登记结算公司的结

　　下简称★“基金合同★★”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵

　　及时采取措施予以弥补★★★；若对基金财产或投资人造成直接损失，由基金托管人赔

　　管人★★★。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基

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　　价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种★★，按照第三方估值机构（中央结算

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%★，但

　　务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查★★、咨询、见证业务；经中国银行业监

　　未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登

　　（2）基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托

　　（1）对于在沪深交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种（如深圳公司

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　　有下列情形之一的★★，基金托管人职责终止：

　　以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金

　　投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

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　　明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认

　　净值计算★★★、基金份额净值、应收资金到账、基金费用开支及收入确定★、基金收益

　　（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

　　造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人

　　金托管人应及时发送另一方，另一方于2个工作日内进行回函确认已知名单的变

　　基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人★★，经提醒后仍未

　　（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

　　托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管

　　（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

　　股票资产的50%)★；本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于通过ESG责任

　　金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该

　　托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对

　　净应付额时★★，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T日

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

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　　（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

　　记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券★★★，

　　（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

　　业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的“基金

　　（9）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

　　基金管理人向基金托管人下达指令时★★★，应确保基金资金账户有足够的资金余

　　基金托管人保管证实书正本或者复印件★★。基金管理人应该在合理的时间内进行定

　　基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

　　人应继续履行相关职责★★，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为★★。

　　（2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

　　后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承

　　结算公司）未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异★，

　　存款机构签订定期存款协议★★★，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件★。

　　内容不得与基金合同的规定有任何冲突★★。基金托管协议的变更应报中国证监会备

　　（一）基金管理人★、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

　　产净值的15%★；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

　　金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》★★★”)★、

　　措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号

　　《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金

　　鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

　　类别基金份额净值估值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予

　　基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，

　　在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可

　　资，出具验资报告★★★。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计

　　易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银

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　　同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期

　　投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

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　　的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。

　　基金托管人对指令验证后★★★，应及时办理★。指令执行完毕后，基金托管人应及

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

　　间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更★★★，或市场上出现更为公允、

　　投资对象进行监督★★。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管

　　在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律

　　算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形★，以基金

　　注册资本：207.74亿元人民币

　　（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

　　货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

　　份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制★★，确保基金银行

　　十五、禁止行为

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同的约定，

　　（三）银行间债券交易的清算交收安排

　　会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的★★，基金管理人可以不编制当期季

　　债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值★★，合计（轧差计算）应当符合基金合

　　与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时以书面或以双方认可

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产★★★，基金托管人不公平

　　（7）审计★：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

　　（1）基金合同终止情形发生时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　审计，律师事务所出具法律意见书后★，由基金财产清算小组报中国证监会备案并

　　保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

　　（3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形；

　　金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查★★★，但是未

　　（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

　　截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人

　　政府支持机构债券★★★、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、

　　（12）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值★，不得超过基金资

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理

　　基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

　　《公

　　项所述情形的★★★，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中

　　管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金

　　时间★★★，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承

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　　（8）本基金采用第三方估值机构（中证指数和中央结算公司）按照上述公允

　　管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为

　　理人自身原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间★，致使资金未能

　　理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技

　　基金管理人向基金托管人发送有效划款指令时，应确保基金托管人有足够的

　　（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法

　　（四）基金管理人★★、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

　　作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作

　　基金财产清算小组公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

　　付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托

　　人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券★，其市值（同一家公司在境内和香港同

　　对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管

　　时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10%；

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　　在规定时间内★★★，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验

　　（4）备案★★：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

　　可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证

　　值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日的估值

　　权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。

　　的公司名单及有关关联方名单★，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易

　　板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）★★★、港股通标的股票、股指期货、债

　　证券结算保证金限额★★★，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　（1）提名★★：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

　　律★★★、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以

　　基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标

　　规定投资比例的★，基金管理人应当在10个交易日内进行调整★，但法律法规或中国

　　反法律法规、基金合同和本托管协议的规定★，应及时以电话提醒或书面提示等方

　　在与基金托管人协商一致并履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以变

　　性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

　　基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期

　　指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认★★。

　　资金余额★★★，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基

　　有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力★★，拟募集

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

　　会，同时通知基金管理人限期纠正★，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

　　公司上海分公司/深圳分公司★★、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的

　　并与基金管理人商定指令发送和接收方式★。指令到达基金托管人后，基金托管人

　　④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）★★★，

　　管理人应对传递的申购★、赎回的数据真实性负责★★。基金托管人应及时查收申购资

　　确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

　　定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管

　　理人应提前通知基金托管人。交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基

　　账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托

　　基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

　　整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人及基

　　基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，

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　　（四）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用★★★、充分保护基金份额持有

　　的有关规定★★，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清

　　本基金如投资需实物交割的国债期货★,则投资前基金管理人应与基金托管人就

　　（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。

　　股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组

　　按国家有关部门规定的会计制度执行。

　　公告★；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所

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　　违反《基金法》★★★、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基

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　　就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规★★、基金合同和

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式

　　指期货合约需缴纳的交易保证金后★，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券

　　成当日T+0非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人

　　时基金管理人或新任基金管理人应及时接收★★★。临时基金管理人或新任基金管理人

　　（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管★、清理★★★、估价、变现和分配。基

　　有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商★。

　　之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

　　账管理★、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令★、泄露基金投资信息等

　　（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

　　在授权文件生效的5个工作日内将授权文件原件寄送托管人。如果授权文件中载

　　对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或

　　一、基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付。

　　依法必须披露的信息发布后★★，基金管理人★★★、基金托管人应当按照相关法律法

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　　产品资金托管账户头寸不足的情况下交易★★★，基金托管人有权在中登公司取消交收

　　十四★★、基金管理人和基金托管人的更换

　　定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交

　　司备付金★★★、保证金管理办法有关规定★★，确定和调整该基金财产最低结算备付金、

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　　基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定★★，

　　新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易★★，仍应按照协议

　　负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构★★★，租用其交易单元作为基金的专用

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

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　　批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行★★，银复1988347号

　　的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入★★★、

　　的，应当视情况暂缓或拒绝执行，并立即以录音电话或以双方认可的其他方式通

　　十三、基金有关文件档案的保存

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

　　（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责★★★，继

　　（七）基金财务报表与报告的编制和复核

　　卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以

　　（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制★★★。

　　管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户★★，亦不

　　的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份

　　（3）临时基金管理人★：新任基金管理人产生之前★，由中国证监会指定临时基

　　有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，

　　基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类别基金份额净值结果以双

　　定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的★，基金托

　　额持有人利益优先的原则，防范利益冲突★，建立健全内部审批机制和评估机制，

　　人★，并与基金托管人进行电话确认★，以保证当日交易资金交收的顺利进行★★。对于

　　对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整★★★，直至双方数据完全

　　等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他

　　额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

　　《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定

　　算有限责任公司根据结算规则★，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管

　　袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中

　　人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金

　　根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应

　　清算交收数据主动完成基金资金清算交收★★。若基金管理人出现交易后无法履约的

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

　　金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立★，其高级管理人员

　　（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律★★★、行政法规和中国证

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，

　　（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

　　（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

　　除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发

　　配合出款。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工

　　料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录★★、账册、报表和其他相关资料。

　　下★★，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价

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　　者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

　　除非另有约定，《浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金基金合同》(以

　　产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

　　（七）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定

　　短期融资券、超短期融资券）★★★、资产支持证券、债券回购、银行存款★★★、同业存单、

　　对于无法取得二份以上的正本的★，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章

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　　市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金

　　正本的原件★★★。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给

　　基金账册★★、交易记录和重要合同等★★★，承担保密义务并保存至少15年以上，法律法

　　期存款的投资和支取事宜★★★，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款★，若

　　舍五入★★，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

　　准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单★★★，并约定各交

　　卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例

　　更适合本基金的估值汇率时★★★，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情

　　基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定★★★，对基金投资范围、

　　的其他方式报告基金管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财

　　七★★★、交易及清算交收安排

　　易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的

　　（14）本基金任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与

　　承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券★；买

　　权限内发送指令★；被授权人应严格按照其授权权限发送指令★★★。对于被授权人依约

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额★★★。

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　　算所股份有限公司开立债券托管账户★★★、资金结算账户★★★，持有人账户和资金结算账

　　成立日期：1988年8月22日

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

　　（1）证券交易所上市的有价证券的估值

　　单及结算方式的，应向基金托管人说明理由★★，并在与交易对手发生交易前3个工

　　基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查★、复核相关协议、账户资料★★★、投资

　　方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后★★，由基金管理人按规

　　（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

　　基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　人可不予执行，但应立即以双方认可的通知基金管理人，由基金管理人审核、查

　　（13）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值★★，不得超过基金资

　　人下达指令。资金指令的格式、内容★、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

　　五★、基金财产的保管

　　头寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承担责任。

　　基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

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　　时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任★，经确认后按

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

　　托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费

　　②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此

　　T日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司T+1DVP卖出交易，基金

　　未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人

　　十七★★、违约责任

　　手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，

　　后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需

　　保管★★★。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　（三）基金管理人与基金托管人同时更换

　　(T日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账

　　（八）基金托管人私自动用或处分基金财产★，根据基金管理人的合法指令、

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构★★，并与其签订期货

　　据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人

　　事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有重大利害关系

　　证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素★，调整

　　或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，

　　新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本★★★。新的授权文件生效之后，

　　本协议双方当事人经协商一致★，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

　　资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，账实相符。

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　　回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长

　　开立的DVP资金账户之间的资金调拨★★★，除了登记结算机构系统自动将DVP资金

　　同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5189号地下1层、地上1层至

　　（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

　　更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来

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　　托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册★。若基金管理人和基金托

　　之外的因素致使基金不符合该比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受

　　（6）基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在

　　基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行，应在发现后

　　风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格

　　的授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担★★★。基金托

　　名单的真实性★★★、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完

　　（5）基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且

　　人提供有关流通受限证券的相关信息★★★，具体应当包括但不限于如下文件(如有)：拟

　　如系基金管理人的过错原因造成，相应责任由基金管理人承担★★★，基金托管人不承

　　持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府

　　流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

　　该协议中必须有如下明确条款：★★★“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并

　　更改对交易指令发送人员的授权★，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此

　　据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　息★。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在

　　偿★★★；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义

　　基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资

　　（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

　　会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量★★★、总成本★、账面价值，以及

　　（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　投资于通过ESG责任投资方法选择的证券★★；每个交易日日终在扣除国债期货和股

　　市价（收盘价）估值；估值日无交易的★★，且最近交易日后经济环境未发生重大变

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

　　《浦银安盛ESG责任投资混

　　完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整

　　在交易当日不晚于14：00向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业

　　金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资

　　务规则规定不是必须要勾单的★，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

　　妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

　　《运

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板★、创业

　　基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的

　　（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定★，对基金资产

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的★★★，应就直接损失进行赔

　　（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

　　算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估

　　令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

　　的，基金托管人应报告中国证监会★。如果基金托管人未能切实履行监督职责★，导

　　并报中国证监会备案★★；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公

　　基金管理人发送指令应采用传真方式或双方协商一致的其他方式。

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金★，则基金管理人

　　不少于法律法规规定的年限★，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如

　　（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

　　（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人★★、符合《中华人民共

　　支持证券的信息披露、投资股指期货相关公告★、投资国债期货相关公告、投资港

　　市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分

　　（二）基金投资证券后的清算交收安排

　　级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交

　　为明确浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管

　　基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、

　　诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供★，并保证其的真实性、准确性和完整

　　管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失★★，基金托管人应予以必要的协助

　　存款业务账目及核算的真实、准确★。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金

　　（4）对于根据结算规则不能取消交收的交易品种★★，如出现前述第（2）★★、（3）

　　的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

　　基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

　　鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛ESG责任投资混合型证券投

　　某类基金份额净值是指按照每个估值日闭市后★★，该类基金份额的基金资产净

　　不限于投资、支付赎回金额★★★、支付计划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

　　其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资★，基金管理人都必须和

　　（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

　　基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

　　议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理

　　基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合

　　基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金

　　人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述

　　定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

　　待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市★★★，且第三方估值机构（中央

　　股通交易信息披露、投资于非公开发行股票等流通受限证券的信息披露、实施侧

　　资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任浦银安盛ESG责任投资混合

　　（16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

　　核和审批时间。基金管理人在每个工作日的15★★★:00以后发送的要求当日支付的划款

　　化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的★，以最近交易日的市价（收

　　限制，如适用于本基金，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行适当程序后，

　　管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时

　　的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的

　　低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限

　　正本送达之前★★★，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务，如果新

　　佣金等予以披露★，并将上述情况及基金交易单元号★★、佣金费率等基本信息以及变

　　前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后★，

　　术系统★★★，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督★★，

　　（4）法律法规、基金合同或中国证监会认定的其他情形。

　　指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基

　　披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运

　　管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收★★★，由此造成基金损失的，基金管理

　　基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

　　交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14★★：00

　　制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信

　　等，不包括停牌★★、新发行未上市★★★、回购交易中的质押券等流通受限股票★★，按监管

　　金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　托管协议

　　清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基

　　（五）基金申购和赎回业务处理的基本规定

　　六★、指令的发送★、确认及执行

　　内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督

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　　或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前★，原基金管理人或原基金托管

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　　况调整本基金的估值汇率，并及时报中国证监会备案★★，无需召开基金份额持有人

　　（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

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　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　（6）本基金持有的全部资产支持证券★★，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　金托管人的疑义进行解释或举证★，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限

　　符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金

　　基金管理人应当协助基金托管人按照相关规定开立期货结算账户★★、期货资金

　　值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四

　　当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权★★，或采取拖延、欺诈等手段

　　深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司进行交收★★。基金

　　基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

　　办公地址：上海市浦东新区滨江大道5189号S2座1-7层

　　度报告）、临时报告★、澄清公告★、基金份额持有人大会决议★★★、清算报告★、投资资产

　　同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

　　不得用于转让和背书★★★；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明

　　（二）基金募集期间及募集资金的验资

　　用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结

　　基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规

　　有下列情形之一的★★，基金管理人职责终止：

　　发行数量、定价依据★、监管机构的批准证明文件复印件★★★、基金管理人与承销商签

　　户净应收额或净应付额★，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基

　　和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比

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　　盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响

　　的15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌★★、基金规模变动等基金管理人

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上★★，法律法规另有规

　　（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务★★★，或新基金托管人

　　易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合★★★。基金托管人根据银行间债券

　　次公开发行股票时公司股东公开发售股份★★★、通过大宗交易取得的带限售期的股票

　　的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为

　　无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权★★★，或采取拖延、欺

　　督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展

　　金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

　　托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，

　　（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

　　①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题★★★，

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结

　　面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函★★★，就基

　　和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协

　　需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管

　　政法规和中国证监会规定禁止的其他活动★★。法律法规或监管部门取消或调整上述

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　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权★★★，应立即将新的授

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　　管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸，即该笔资金在T+1日不可用也不

　　（3）根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产

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　　明原因，出具书面文件确认此交易指令无效★。基金托管人不承担因未执行该指令

　　（4）根据中国证券登记结算有限责任公司的规定★，结算备付金账户内的最低

　　计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

　　基金合同生效后★★，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构

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　　金托管人出具书面的取消交收指令★★★，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）

　　期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基

　　人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协

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　　（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中港股通股票不超过

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为★★★，应及时报告中国证监会，

　　基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担★★。

　　（十）与基金财产有关的重大合同的保管

　　例★★，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供

　　（6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；

　　作办法》等有关法律法规★，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各

　　（八）基金管理人应在编制季度报告★★★、中期报告或者年度报告之前及时向基金

　　如经双方在平等基础上充分讨论后★★，尚不能达成一致时★★★，按基金管理人的建议执

　　基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司或

　　拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同★、《信息

　　（1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组★★★，

　　由基金托管人复核的事项进行复核★，基金托管人复核无误后★★，由基金管理人予以

　　理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项★★★，以便基金托管人履行

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　　行人合并★★、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

　　基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账数

　　对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对★★。对外披露基

　　鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认★★。如果银行间中债综合业务平台或上海

　　（六）申赎净额结算基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，基金

　　持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约

　　管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的

　　方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、

　　果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，

　　的汇率为基准：基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中

　　（一）选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

　　应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名★★，如有疑问必须及时以书面或以

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　　基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管

　　管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话或以书面或以双方认

　　的基金管理人形成决议★，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

　　（7）当发生大额申购或赎回情形时★，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

　　确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应

　　金资产净值的40%★，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年★★★，

　　（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

　　基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为★★★，应及时报告中国证监

　　交易单元★★。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管

　　处理时间★，除需考虑资金在途时间外★★★，还需给基金托管人留有2个工作小时的复

　　宗旨，诚实信用，严守秘密★。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜★★★，

　　料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请

　　有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债

　　应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、

　　（7）对于托管基金采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时

　　十、基金信息披露

　　本基金资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从资金

　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定★★，对于本章第（二）条中应

　　金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　人、付款账号★★、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为★，包括但不限于：提交相关资料以

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　（五）基金管理人★★★、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未

　　金管理人应在T日15★:00之前从基金清算账户划往基金托管账户★★★；当存在托管账户

　　（九）基金财产用于下列投资或者活动：（1）承销证券★；（2）违反规定向他

　　更换基金管理人必须依照如下程序进行★：

　　向基金托管人发送交易应收资金收款指令★★，同时将相关交易证明文件传真至基金

　　（6）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结

　　确户名、开户行、账号等）★★，不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现

　　基金所拥有的股票、债券★★、期货合约和银行存款本息★★、应收款项★★、其它投资

　　间债券市场交易对手名单进行交易★，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金

　　商解决处理方式★★。基金管理人向基金托管人发送的数据★★，双方各自按有关规定保

　　（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

　　基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴

　　基金管理人在14：00后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认

　　托管账户与★“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收★★”的原则★，每日

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

　　（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

　　成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银

　　人复核无误后，按规定公告。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停

　　含本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但

　　应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金★，导致基金托管人不能按时拨付，

　　基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

　　（4）本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值★★；

　　（5）发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：

　　（2）决议★★：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

　　造成的任何法律责任及损失★★。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确

　　为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

　　订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管★★★、

　　承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任★★★，因此★★★，就与本基金有关的会

　　确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。因基金管

　　资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

　　基金管理人向基金托管人发出的有效指令，无须基金管理人向基金托管人另行出

　　申报时间有限★，基金托管人有权在电话通知基金管理人后★★★，先行完成取消交收操

　　所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计

　　按照市场公平合理价格执行★★★。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按相

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

　　金份额净值之前★★★，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录

　　代保管库，保管凭证由基金托管人持有★★★。有价凭证的购买和转让，由基金管理人

　　外的有价证券★；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇★★；结汇、售

　　基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围★★★、投资策略应当符合基

　　备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此★，基金合同终止时★★，

　　基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时★★，

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　一、基金托管协议当事人

　　基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

　　十一★★、基金费用

　　手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

　　债大宗交易★、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整）★★，基金管理人需

　　护基金份额持有人利益的前提下★★，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

　　浦银安盛ESG责任投资混合A,浦银安盛ESG责任投资混合C★★★: 浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　（五）违约行为虽已发生★★★，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

　　（1）基金托管人★★★、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结

　　八★★、基金资产净值计算、估值和会计核算

　　和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资

　　（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的★★★，

　　合持有一家上市公司发行的可流通股票★，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相

　　管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

　　行，并及时以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤销指令，

　　基金托管人在接收指令时★，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

　　发行浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金；

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

　　账户★，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户

　　本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项★★★，基金管理人应积极

　　基金管理人和基金托管人应积极配合★、互相监督，保证其履行按照法定方式

　　控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　成立时间：2007年8月5日

　　促基金管理人改正★★。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

　　情况★★，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交

　　产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息

　　求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管

　　券（包括国债★、央行票据★★★、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、

　　算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

　　汇业务★；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业

　　原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证

　　进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责★★。由基金管理人代表

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基

　　同、托管协议★、基金份额发售公告★★★、基金合同生效公告、基金净值信息★★★、基金份

　　地上4层、地上6层至地上7层

　　续忠实、勤勉★、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务★，维护基金份额持

　　料★★★，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续★★★，临

　　期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时★，基金管理人需向基金托管

　　（九）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦4楼

　　批准设立文号：证监基金字2007207号

　　央国债登记结算公司，以下简称★★★“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值净

　　（15）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

　　交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷★★★，基金托管人不承担由此

　　名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）

　　责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额★★。基金托管人根

　　③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计

　　管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

　　但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人★★、基金托管人出资；（6）

　　本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中

　　但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户★、

　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托

　　（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

　　能发现错误或未能避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损。

　　中港股通股票不超过股票资产的50%)★；本基金非现金资产中不低于80%的资产将

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种★★★，基金管理人在履行适

　　基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时★，有权拒绝执

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

　　基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的

　　和国证券法》规定的注册会计师★★、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

　　基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处★。重大合同的保管期

　　向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

　　收失败的★，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。

　　投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立★、使用的★★★，若无相关规定★，则基金托

　　合同包括但不限于基金年度审计合同★★★、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

　　分配、相关信息披露★、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和

　　行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损

　　（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金

　　人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，

　　双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。

　　处分★★、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责

　　不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期

　　束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内

　　（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

　　遵照中登上海预交收制度★、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

　　注册资本：12亿元人民币

　　如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

　　（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种★，按照第三方估值机构（中

　　所对基金财产进行审计★★★，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计

　　从事内幕交易★、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动★；（7）法律、行

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

　　券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不

　　鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

　　（2）基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公

　　基金合同终止情形发生，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产

　　原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》

　　登公司的清算交收数据★★，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完

　　合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》★★”）及其他有

　　托管人★★、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对

　　基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的

　　基金托管人托管的其他基金资金不足或过错★，进而导致基金管理人管理的基金交

　　（6）交接：基金管理人职责终止的★★，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规★，或者违反基金合同约定

　　进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名

　　任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

　　本协议当事人禁止从事的行为★★★，包括但不限于★★：

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

　　供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

　　（3）若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令★，或基金管理人在托管

　　额申购★★、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告★★★、基金中期报告和基金季

　　公司）提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人

　　订的销售协议复印件、缴款通知书★、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账

　　二〇二五年一月

　　指令★★★，基金托管人不保证当天能够执行。有效划款指令是指指令要素（包括付款

　　拨付赎回款或进行基金分红时★★，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

　　金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券

　　十六★★★、托管协议的变更★、终止与基金财产的清算

　　并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上；清算过程中的有关重大事项须及时

　　关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议★，并经过三分

　　托管人提交划款指令★★★，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收

　　给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿

　　完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制★。

　　作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是★★，如下情况不应视为

　　国证监会规定媒介披露★★。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议

　　改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如