景顺长城上证科创板50成份指数A景顺长城上证科创板50成份指数C： 景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议更新

　　人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业

　　外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同，基金管理人应保证基金管理人

　　七、交易及清算交收安排

　　基金管理人应将拟投资的上证科创板50成份指数成份股及备选成份股股票库、债券库

　　由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管资金账户的头寸不足或者DVP资金账户

　　（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时

　　称★，具体名称以实际开立为准★。本基金的一切货币收支活动★★★，包括但不限于投资、支付赎回

　　(12.2)本基金在任何交易日日终★，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有

　　易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参

　　(12.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

　　基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不

　　（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人★★★，并根据估值错误发生的原因

　　资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数★★，则取0）的

　　（17）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守以下交易限制★★★：

　　托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

　　（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的，应当视

　　基金管理人★：景顺长城基金管理有限公司

　　管人可根据基金管理人出具的指令在T+1日划拨至托管资金账户。

　　波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（17）

　　的，则以授权文件中载明的生效时间为准★★★，但该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件

　　告中指定的收款账户★★★。基金合同终止后★★★，若中登公司根据结算规则调增基金的结算备付金，

　　基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中登公司的清算交收数据主动完成托管产品

　　义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

　　（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算★★★、

　　人发出的有效指令，无须基金管理人向基金托管人另行出具指令，基金托管人应予以执行★★。

　　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0★★.20%。

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

　　金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进

　　产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当

　　司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额★。基金托管人根据中登公司上海

　　人，保证基金托管人有足够的时间进行审核★★★。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，

　　住所★★★：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　基金托管人发现基金管理人违反法律法规、《基金合同》★★★、本协议及其他有关规定从基金

　　十三★、基金有关文件档案的保存

　　(9)本基金参与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规及行业协会的相关规定

　　基金参与认购未上市债券时★★，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议，

　　发出后七个工作日内送达文件正本★★。新的授权文件生效之后，正本送达之前★★★，基金托管人按

　　制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会

　　财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列

　　（九）基金财产投资的有关实物证券★、银行定期存款存单等有价凭证的保管

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%★，其中★★★，有价证券指股票★、债券（不含到期

　　科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金托管人；

　　（11）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%★★★；

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金

　　对发起资金提供方及其持有基金份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2

　　实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损

　　本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规★★、基金合同和招募说明

　　支取时收到的资金利息差额）★★，该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决★★。

　　复核后由基金管理人公告★。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布★★。

　　照新的授权文件传真件内容执行有关业务★★★，如果新的授权文件正本与传真件内容不同，由此

　　数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任景顺长城上证

　　基金管理人于七个工作日内将原件寄送至基金托管人。如果授权文件中载明具体生效时间

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单★，并与基金

　　订立本协议的目的是明确景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后★★，可

　　募说明书发生重大变更的信息不属于基金托管人法定复核责任范围且基金托管人不掌

　　债期货合约价值★★★，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

　　式进行更新★★，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协

　　构未发生影响证券价格的重大事件的★★，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交

　　澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资股指期货的信息披露、投资国债期货的信息披露、

　　金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前★，基金管理人应将有关资料送交基金托

　　基金管理人向基金托管人发送指令时★★★，应留有2个工作小时的复核和审批时间★。对于要

　　素致使基金投资比例不符合上述第（1）项规定投资比例的★，基金管理人应当在20个交易

　　（6）根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资

　　、资产支持证券★★★、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　的其他金融工具★，但需符合中国证监会的相关规定。本基金将根据法律法规的规定参与转融

　　（17.4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计

　　在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围★★；

　　错误责任方仍应对估值错误负责★。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还

　　各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

　　算方式★★。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金

　　拨付；因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管

　　《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》★、

　　（1）提名★★：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金

　　形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）在电话通知基金管理人并获

　　计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有

　　要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合

　　供与本机构有控股关系的股东★★★、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名单及有关

　　（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、指数

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草★★、并经基金托管人

　　鉴于兴业银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相

　　户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免★★，但不得收取管理费★，详见招募说明书

　　十五、禁止行为

　　（7）基金管理人知晓并确认，基金管理人管理基金资产中用于融资回购的债券将作为

　　和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为不低于法律法规规定的期

　　理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管

　　人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托管人。

　　指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令★★，基

　　金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召

　　金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此★，就与本基金有关的会计问题，如经相关各

　　基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当包含本基金名

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金

　　好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股(包含科创板、创业板及其他经中国

　　（17.1）参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，其中出借期限

　　规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方式通

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担★。当投资者的

　　发起式联接基金基金托管人和景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金

　　查★，严格审查、复核相关协议、账户资料★★、投资指令★★★、存款证实书等有关文件★，切实履行托

　　（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

　　效的纸制清算汇总表)★★，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。

　　本基金实施侧袋机制的★★，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支★★★，但应待侧袋账

　　个交易日日终在扣除股指期货合约★★、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，

　　账户”划到基金托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金管理人应向基金托

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议项下的基

　　办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

　　、临时报告、

　　（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律★★★、行政法

　　验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时以书面或以双方认可的其他方式通知基金管

　　《公开募集开放式证券投资基金流

　　本协议依据《中华人民共和国民法典》(以下简称“

　　整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实★、完整★、全面的关联交易名单★，并

　　（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行★。

　　知基金管理人限期纠正★★，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝★★、阻

　　《基

　　（4）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理

　　本基金相关期货投资的具体操作按照基金管理人、基金托管人及期货经纪机构签署的

　　在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下★★，基金管理人在履行适当程序

　　（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

　　证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称

　　可存入中央国债登记结算有限责任公司★★★、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳

　　勤勉尽责采取积极措施仍无法及时完成支付结算操作导致交收失败★，由基金管理人自行承

　　日的15★★:00以后发送的要求当日支付的划款指令，基金托管人尽力执行，但不保证当天能够

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的★★，基金托管人应承担

　　或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资★★★；若投资者不选择，本基金默认

　　（2）证券交易所上市的有价证券的估值

　　（三）银行间债券交易的清算交收安排

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查★★★，核查事项包括但不限于基

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

　　基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金托管资金账户有足够的资金余额，对

　　金融期货交易所获取交易编码★。期货结算账户名称、期货资金账户名称及交易编码对应名称

　　（五）基金托管人依照法律法规暂缓★、拒绝执行指令的情形和处理程序

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证

　　金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的★，基金管理人应负责向有关当事人追偿

　　有如下明确条款：“存款证实书仅可用于存款、提款，不可用于出借、质押或转让等任何其

　　基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户★、期货资金账户★★★，在中国

　　基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后★，进行独立的复核★★★。核对不符

　　性、及时性。当某类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错

　　与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

　　人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人

　　注册地址★★：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

　　（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整★★★，直至双方数据完全一致★★。

　　现金红利小于一定金额★★★，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基

　　销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下：

　　九★、基金收益分配

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实

　　产生的责任由基金管理人承担★★。基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人★★。

　　托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的★，基金托管人不承担

　　的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

　　基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关

　　的DVP资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将DVP资金账户资金退回至

　　为明确景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

　　基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进

　　分公司/北京分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等

　　（依法须经批准的项目，经相关部门批

　　未改正时造成基金财产损失的★，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如果基金托

　　基金托管资金账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算★★、净额交收”的原

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

　　（七）实施侧袋机制期间的收益分配

　　不当得利造成其他当事人的利益损失(★“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的

　　寸充足的划款指令。因基金管理人自身原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现

　　（5）根据中登公司托管行集中清算规则★，如基金财产T日进行了中登公司深圳分公司

　　保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内★★，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、

　　分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册★。基金托管人按规定制作相关账册并与

　　基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人

　　一、基金托管协议当事人

　　发起式联接基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息

　　依法必须披露的信息发布后，基金管理人★★、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付★。由基金托管人根据与基金管理

　　基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也

　　保★；代理收付款项及代理保险业务★★；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业

　　（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

　　基金管理人应当自转换为联接基金之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合

　　托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在电话通知基金管理人并获得基金管理

　　个工作日内进行回函确认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后★，新的关联交易名单

　　锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上

　　后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函★，就基金托管人的合理疑

　　（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例★★，不得超过基金资产净

　　即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分

　　将相关交易证明文件传真或以双方认可的其他方式发送至基金托管人，并与基金托管人进

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核★★★，由基金管理人依据

　　(12.1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产

　　期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价，同

　　五、基金财产的保管

　　金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算

　　别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法定最低期限，法律法规另有规定或有权机关另

　　六、指令的发送、确认及执行

　　针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管人为履行特别结算参与人的

　　损失★，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利

　　管人未能切实履行监督职责★，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担

　　国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告★,会计师事务所提交的验资报告需

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

　　当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

　　金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14★★★：00向基金托管人发送指令，同时

　　（3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生

　　对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日

　　权文件内容相符进行检查★，如发现问题★★，应及时以书面或以双方认可的其他方式报告基金管

　　（三）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当★★★、合理的措施确保基金资产估值的准确

　　他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与

　　基金管理人应及时接收★★。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总

　　公司对质押券的处置以及基金份额持有人所应承担的委托债券投资风险在招募说明书中进

　　资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）

　　施予以弥补★★★；若对基金管理人★★★、基金财产或投资人造成直接损失，由基金托管人赔偿由此造

　　册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限

　　（4）对全国银行间市场固定收益品种★★★，参照交易所固定收益品种的估值方法进行

　　（以下简称★★“基金合同★★”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同

　　本基金实施侧袋机制的★，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋

　　理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金★，基金管理人在履行适当程

　　求当天到账的指令，基金管理人在当天15★★★:00前向基金托管人发送★；基金管理人在每个工作

　　(13)相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项★★★，按国家

　　由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方★★”)的直接损失按下述“估值错误处理原则★”

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令★★，基金托

　　行监督★。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法★、程序及相

　　拟发行数量★★★、定价依据★★、监管机构的批准证明文件复印件★、基金管理人与承销商签订的

　　人及相关操作人员以外的任何人泄露★。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费★。本基金的托管费按前一日基金

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

　　重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理

　　（14）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的

　　（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　（以下简称“《基金法》”）★★、

　　以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人★★。

　　遇法定节假日★★、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发

　　）订立。

　　收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函★★，说明违规原因及纠正期限★★★，并

　　除申购款项到达基金托管资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回

　　务★★；经中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务★；保险兼业代理业务；黄金及其制品进

　　人同意后在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，相

　　称“《运作办法》★★”）★★★、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“

　　易，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于14：00向基金托

　　金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券

　　正★★★，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证★★★；对基金托管人按照法律法规、基金合同和

　　得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

　　（3）若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金

　　（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　产投资的相关税收★★★，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

　　复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值★、根据基金管理人指令办理清算交

　　(13.2)本基金在任何交易日日终★★★，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债

　　持有的银行定期存款或通知存款，按协议或合同利率逐日确认利息收入。

　　基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》

　　金额★★、支付计划收益★★★、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行★★★。基金管理人应当

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

　　本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券★★★，其中现金

　　《景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式

　　（1）提名★★：如果基金管理人和基金托管人同时更换★★★，由单独或合计持有基金总份额10%

　　他行为。除合同另有规定外，本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确

　　中登业务规则允许采用RTGS交收的，在基金非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金

　　基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付★★。由基金托管人根据与基金

　　情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，

　　计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的★，基金管理人可以不编制当期季度报告、

　　督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于★：提交

　　（一）基金资产净值的计算★★、复核与完成的时间及程序

　　基金财产的损失，基金托管人对此予以必要的配合与协助，但不承担任何相应责任。

　　指数成份股流动性限制★★★、目标ETF申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因

　　冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

　　议★★★，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

　　遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金管理办法等

　　有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在

　　介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值★，以及总成本和账面价值占

　　信用，严守秘密★★。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基金托管人应当按照相

　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；如果基金招

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形★。

　　本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相

　　法规或监管规则的部分★，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基

　　间内补足资金，造成基金托管人损失★★★，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银

　　投资资产支持证券的信息披露★★、投资非公开发行股票的相关公告★★、投资股票期权的信息披露、

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人。

　　同业存单、货币市场工具、股指期货★★★、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资

　　（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

　　（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

　　理人形成决议★★，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

　　明确约定债券过户具体事宜。否则★★，基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。

　　《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、

　　开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等★，不包括

　　冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件，但

　　合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓

　　本基金托管资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从资金账户中

　　代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从事

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易★★，并负

　　责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及

　　（七）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用★★★、特定资产

　　风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利★★。否则，基金

　　对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改

　　估值错误被发现后★★★，有关的当事人应当及时进行处理★★★，处理的程序如下：

　　金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认★。对基金管理人

　　人有权在电话通知基金管理人并获得基金管理人同意后，先行完成取消交收操作，基金管

　　基金投资银行存款的★，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合

　　时间原则上为当天的15:00★★★。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前

　　当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额

　　基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，但

　　予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任★★。

　　期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查★。基金管理人收到书面通知

　　付额的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管资金

　　本基金持有的目标ETF基金份额按估值日目标ETF的基金份额净值估值。

　　金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户★★、

　　（2）决议★：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管

　　经各方商议后预留★。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择

　　同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基

　　指定相关证券作为交收履约担保物时★，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助

　　等规章制度并提供给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理

　　（以实际名称为准）的约定执行。

　　方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的

　　各投资品种的具体范围予以更新和调整★，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资

　　兑与贴现；发行金融债券；代理发行★、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券★★★；

　　负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于2

　　金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会★。如果基金托

　　人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金交收失败的★★，则基金托管人将配合基金

　　（6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的

　　（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算★★★；承

　　规则和规定自动成为本款规定的内容★★。基金管理人在投资前★★★，应充分知晓与理解中登公司

　　T+1DVP卖出交易，原则上该笔资金在T+2日才能划拨至托管资金账户★，如有需要★★★，基金托

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例

　　★★。如定期存款协议中未体现前述条款，基

　　因证券、期货市场波动★★、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的

　　有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人

　　在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整★，调整以国家有关规定

　　本基金以景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金（目标ETF）基

　　期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基

　　基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证

　　鉴于景顺长城基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责

　　划款成功。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人★、收款账号★★★、金额

　　基金的投资组合比例为★：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%★★★。每

　　（17.2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；

　　管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性★★。基金托管人不得将

　　（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

　　（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

　　盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

　　人应存放于中登公司的最低备付金★★、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公

　　（4）备案★：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案★。

　　（大、小写）、款项事由★★★、支付时间）准确无误★、预留印鉴相符★★★、相关的指令附件齐全且头

　　预留印鉴及被授权人签章样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限。

　　对基金的交易记录★★，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露各类基金份额

　　产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3

　　（5）公告★★：基金管理人更换后★★，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

　　所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务★★★。

　　二○二五年二月

　　交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不低于法律法规规定的最低期限，

　　账户净应收额时★★，基金管理人负责将托管资金账户净应收额在T日16★:00前从“基金清算

　　财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释★，如基金管理人无正当理由★★，

　　销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号★★★、划款金额、

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以传

　　（4）备案★★★：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案★★。

　　（十一）关于交易及清算交易安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管

　　（7）审计★★：基金管理人职责终止的★★★，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

　　参与融资和转融通证券出借业务的相关公告、基金投资证券投资基金（目标ETF）的信息披

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿★★、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产★★，基金托管人不公平地对待其托

　　（7）★、

　　在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

　　他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

　　基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间★★★。

　　本基金实施侧袋机制的★★，侧袋账户不进行收益分配★★，详见招募说明书的规定。

　　（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正★★★，通报基金托

　　基金托管人经办行所在地的分支机构★★★。对于任何的定期存款投资★★，基金管理人都必须和存款

　　（2）、

　　目及核算的真实★★★、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人★★★、存款机构签订

　　管人应保存基金托管业务活动的记录★★、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

　　部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和

　　★★★、基金合同、《信息披露办法》及其他有

　　（1）基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第（10）项进行估值

　　类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位舍去，由此产生的误差

　　购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　(11)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基

　　务★★，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管

　　余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令★★★，基金托管人可不

　　管理人商定指令发送和接收方式★★。指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即审慎

　　（9）

　　办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额★，基金管理

　　或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对

　　条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行

　　基金利润指基金利息收入、投资收益★★、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合

　　(8)本基金可以采用第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则提供的估

　　接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同的约定，指令发送人

　　令★★★，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人

　　八★、基金资产净值计算和会计核算

　　制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

　　（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值

　　(13.1)本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值★，不得超过基金资产净

　　资金划入中登公司用以完成当日T+0非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终

　　易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

　　如该日目标ETF未公布净值，则按该日目标ETF最近公布的净值估值。

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交

　　如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止★★，基金管理人要书面通知基金托管人。

　　托管人将进行勾单处理。对于基金管理人在14★：00后出具的划款指令★★，特别是需要基金托

　　十、基金信息披露

　　人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市场

　　基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行★，并及时

　　（一）基金费用的种类★★★”中第4－12项费用★★，根据有关法规及相应协议规定，按

　　易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债

　　购交收违约，结算公司依法对质押券进行处置。基金管理人应就债券回购交收违约后结算

　　（3）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

　　（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规★。

　　金托管人未执行或未及时执行基金管理人的合法指令，导致基金财产、基金管理人遭受损失

　　数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责参照基金申购赎回业务处理的基本规

　　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，

　　金按月调整按季结息★★，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付

　　理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业

　　基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的★★★、经慎

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值

　　的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账

　　人核对一致的财务数据★，自动在次月首日起5个工作日内按照指定的账户路径进行支取★。若

　　资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎

　　期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的★★★，基金托管人应及时通知基金管

　　权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

　　（17.3）最近6个月内日均基金资产净值不低于2亿元；

　　议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算

　　基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选择代

　　《民法典》”)、《中华人民共和国证

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决★。如果基金

　　得基金管理人同意后仅根据中登公司的清算交收数据★★★，主动将托管产品资金托管账户中的

　　数计算；基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位★★、个股占比等）★、投

　　在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起

　　各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后★，该类基金份额的基金资产净值除以当日该

　　对方根据本协议规定行使监督权★★★，或采取拖延★★、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督★，情节严

　　，选取估值

　　管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前

　　有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分

　　日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行

　　（13.5）本基金在任何交易日日终★，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有

　　、资产支持证券★★、买入返售金融资产（不含质押式回购）等★★；

　　基金合同生效后★★，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银

　　于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面

　　误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直

　　（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

　　基金所拥有的目标ETF基金份额★、股票、股指期货合约★★、国债期货合约、股票期权合约★★★、

　　等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人★。基金管理人可以根据实际情况的变化★★，对

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后★，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要

　　（15）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终★，持有的融资买入股票与其他有价证

　　景顺长城上证科创板50成份指数A,景顺长城上证科创板50成份指数C: 景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议更新

　　金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象，此外★★★，为更

　　、（3）项所述情

　　基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送

　　公司支付该等款项时划付至托管资金账户★★，或扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报

　　净值之前★★★，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果

　　相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核

　　金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职

　　(12)本基金投资存托凭证的估值核算★★，依照境内上市交易的股票进行★★。

　　（12）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合★★：

　　(6)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的★★，按证券所处的市场分别估值。

　　（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％★★★；

　　托管资金账户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后执行★。

　　基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书★★★、《基金合同》★★★、基金托管协议、基金产品

　　人的处理方法为准★★。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信

　　接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足

　　《公开

　　资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中登公司的业务规则允许

　　人，由基金管理人负责处理，由此造成基金托管人无法按时向中登公司支付证券清算款的

　　基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证按照法定的方式和时限履行信息

　　批准设立机关和批准设立文号★★★：中国人民银行总行，银复1988347号

　　应立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因★★，出

　　其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的★★★，可参照有关证券买

　　拨付赎回款或进行基金分红时，如基金托管资金账户有足够的资金，基金托管人应按时

　　基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要★★★。基金托管人和基金管理

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责★，不对间接损失负责★★，并且

　　(10)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的★★★，基金管理

　　议

　　成立日期：1988年8月22日

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三

　　若本基金实施侧袋机制的★，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的

　　管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

　　《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简

　　基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

　　因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

　　告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可

　　（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行★★★，与境内上市交易

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行

　　行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券★★、地方政府债券、可转换债券、可交换公

　　（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

　　对于无法取得二份以上的正本的★★，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真

　　基金管理人同意基金托管人根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交易数据与中

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制★★★，基金管理人在履行适当程序

　　（1）基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定★★，该等

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失★。

　　为满足申购★★、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户★★★，该

　　后，可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，但应于变更实施日前

　　基金托管人对指令验证后★★，应在规定期限内执行，不得延误。

　　(12★★.5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

　　基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理

　　理人★★。基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。基

　　时办理基金财产和基金托管业务的移交手续★，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

　　责，并保证不作出对基金份额持有人的利益造成损害的行为★。原基金管理人或原基金托管人

　　配合。基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　全价★；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全

　　与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券★，或者从事其他重大关联交

　　(12.3)本基金在任何交易日日终★★★，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有

　　管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起5个工作日内按照指定的账户路径进行支

　　（六）基金收益分配中发生的费用

　　的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

　　十四、基金托管人和基金管理人的更换

　　正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金

　　同业拆借；买卖★、代理买卖外汇；结汇★★★、售汇业务★★；从事银行卡业务；提供信用证服务及担

　　（八）基金托管人私自动用或处分基金财产★★★，根据基金管理人的合法指令、基金合同或

　　（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料★★★，及

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息★★★：

　　（3）基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时

　　基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管理人债券回

　　投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对

　　则，即每日（T日：资金交收日，下同）按照托管资金账户当日应收资金与托管资金账户应

　　基金合同的当事人应按照以下约定处理：

　　的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应

　　行间市场登记结算机构的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所

　　基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

　　（1）目标ETF的估值

　　对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告

　　情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的★，基金托管人应报告中国证监会★★。

　　基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果以双方约定的方式

　　（6）基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管

　　存款的交易对手是否符合有关规定进行监督★★。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托

　　向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续★★★，临时基金管理人或新任

　　的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘

　　股份有限公司开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场

　　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年

　　根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提

　　指令发出后，基金管理人应及时以电话方式或双方认可的其他方式向基金托管人确认。

　　发送至基金托管人★★，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行★★★。

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知

　　利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致★★，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

　　账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基

　　执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令★★、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

　　以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤销指令★，基金管理人应出具书

　　★。该账户由基金管理人委托登记机构开

　　托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易★，如基金管

　　在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依据《信息披露办法》的

　　各方★★★，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担★★；由于估值错

　　基金管理人在运用基金财产开展场外交易时，应向基金托管人发送场外交易资金划拨及

　　登公司进行交收。基金投资发生的所有场内交易的清算交收，由基金托管人根据相关登记结

　　项规定的，基金管理人不得新增转融通证券出借业务★。法律法规另有规定时，从其规定。

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和

　　（5）发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：

　　应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

　　的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类基金份额和C类基金份额分别

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回★、分红资

　　遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延★★。费用自动扣划后★★★，基金管理人应进行核对，如发

　　基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠

　　的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限★，基金托管

　　★、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算

　　人核对一致的财务数据，自动在次月首日起5个工作日内按照指定的账户路径进行支付。若

　　行票据★★、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据★、短期融资券、超短期融资券★、公开发

　　挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，

　　理人的过错原因造成，相应责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

　　理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务★，基金托管人发现后应立即通知基金管理

　　（7）对于采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务★，基

　　（2）基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业

　　关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项进行

　　期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达托管资金账户的，基金托管人应及时通知基

　　基金管理人发送指令应采用加密传真方式★★、邮件或双方协商一致的其他方式★。

　　露、清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露以及中国证监会规定的其他信息。基金年度报

　　基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

　　（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外★★★；

　　金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账

　　真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效★★★，原授权文件同时废止★★。新的授权文件在传真

　　基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措

　　关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查

　　和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令★★。资金指令的格式、内容★★★、发送、

　　司债)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、

　　关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

　　管人发送划款指令，由基金托管人在指定交收日将净应付款划付至★★★“基金清算账户★★★”，指令

　　机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务★★★，该协议作为划款指令附件。该协议中必须

　　握相关信息的★★★，无需经基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评

　　等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律★★★、法规执行。基金财

　　关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交★★，并确保所提供的关联交易名单的真实性★★、完

　　编制机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽

　　安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比例★，避免基金出现流动性风险。

　　（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记

　　并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超

　　成立时间：2003年6月12日

　　财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案★★★，审计费用在基金财产中列

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

　　损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其

　　十一★★★、基金费用

　　管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真或以双方认可的其他方式

　　基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

　　管人进行★★“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理★★★，但不保证支付/

　　理本基金证券买卖的证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元★★。基金管理

　　金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，

　　够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人★、基金托管人

　　（2）错误偏差达到某类基金份额的基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报

　　价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%★★，其中★★★，有价证券指股票、债券（不含到期

　　鉴于景顺长城基金管理有限公司拟担任景顺长城上证科创板50成份交易型开放式指

　　方式进行监督★。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式

　　金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额★。红利再投资的计算方法，依照

　　并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知

　　四★★★、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　《信息披露办

　　（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调

　　基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授

　　规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

　　基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户★，其预留印鉴

　　(13.4)本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国

　　付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延★。费用自动扣划后★，基金管理人应进行核对★★，

　　、（10）、（17）项以外的其他情形，基金管理

　　（四）投资银行存款的特别约定

　　进行交易时★★★，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人★★，经提醒后仍

　　（1）对于在沪深交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交

　　(13.3)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同。

　　息置备于各自住所，供社会公众查阅★★、复制★★。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与

　　考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价★★★，确定公允价值★★；

　　证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)★、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债★★★、央

　　情况暂缓或拒绝执行★★，并立即以录音电话或以双方认可的其他方式通知基金管理人纠正，基

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录★★、账册、报表和其他相关资料。基金托

　　人都应当按规定的期限保管★★★。保存期限不低于法律法规规定的最低期限，法律法规另有规定

　　并经电话确认的时点。如早于前述时间★，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点

　　（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　提交给基金托管人★★★，经基金托管人复核无误后★★，由基金管理人按规定对外公布★，但基金管

　　（3）前述内容如法律法规或者监管机关另有规定的，从其规定处理★★。

　　披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持

　　合同、本协议及其他有关规定时★★★，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

　　）等媒介披露★，并保证基金投资者能够按照基金合同约定

　　（3）公告★：新任基金管理人或临时基金管理人和新任基金托管人或临时基金托管人应

　　然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查★★★，但未能发现错误的，由此造成的基金资

　　基金托管人并报中国证监会备案★★★；错误偏差达到某类基金份额的基金份额净值的0.5%

　　时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）

　　（13）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

　　其他款项付款指令，基金托管人执行基金管理人的指令★、办理基金名下的资金往来等有关事

　　（4）对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）

　　停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有

　　各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％★；

　　募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及其他有关法律法规与《景顺长城上

　　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，

　　基金管理人应根据有关规定★，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关

　　间，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承担。

　　两个月内完成基金中期报告的编制★★★；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编

　　（2）基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对

　　有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为基金管理人向基金托管

　　基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账

　　）及《信息披露办法》规定的互

　　选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的★★★，红利再投资的份额免收申购费。同